广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券    投资基金更新的招募说明书     基金管理东谈主：广发基金管理有限公司     基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司       时候：二〇二四年八月 【蹙迫教唆】   本基金于 2022 年 4 月 29 日经中国证监会证监许可【2022】921 号文注册。   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细腻阅读本招募说明书。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证主要奢侈指数（指数代码：000932）。中证主要奢侈指数将样本 空间（中证 800 指数）证券按中证行业一级分类方法分类，将干预该一级行业的一齐证券作 为相应中证 800 行业指数的样本，以反馈主要奢侈行业上市公司证券的举座发达。   （1）样本空间   中证 800 指数样本   （2）选样方法   本指数将样本空间（中证 800 指数）证券按中证行业一级分类方法分类，将干预该一级 行业的一齐证券行为相应中证 800 行业指数的样本。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的属目信息。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   同期由于本基金是交易型绽开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投 资组合申报与标的指数申报偏离的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策画罅隙的风险、退补现款替代容貌的风险、基金份额赎回对价的变现风险、跟 踪纰谬附近未达约定主见的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、投资 特定品种（包括股票期货、财富支握证券等）的私有风险、参与转融通证券出借业务的风险 等等。本基金的特定风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数中证主要奢侈指数的发达，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，但需提神，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要使用中证主要奢侈指数成份股中的上 海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证主要奢侈指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下 股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请细腻阅读证券交易所及登记结算机构的研究业务法律解释，确保具 备研究专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即暗示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记容貌以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等研究的交收容貌如故招供。   本基金场内投资领受证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分 将通过基金管理东谈主采纳的证券经纪机构进行场内交易，并由采纳的证券经纪机构行为结算参 与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信息系统 风险、操作风险、交易指示传输和资金使用恶果镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、交 易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。   本基金以 1 元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所 带来的损失。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品尊府概要及《基 金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其未来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发达的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金合同拆开要求等研究信息进行创新，更新内容 截止日为 2024 年 8 月 21 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（本申报中财务数据未经 审计）。                               目   录                   第一部分 序言   《广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规 定》  （以下简称“《流动性风险管理端正》”）、                     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指 数基金指引》      （以下简称《指数基金指引》”）以及《广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲演或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律职责。   广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金 份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应属目查阅基 金合同。                        第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书》过火更新 基金合同的任何灵验创新和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验创新和补充 其更新 发售公告》 尊府概要》过火更新 金份额上市交易公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议创新，自 四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新 投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的创新        《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其往往作念出的创新 绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火往往作念出的创新 的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的 创新 界说的“交易型绽开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，领受绽开式运作容貌的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及研究法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 记结算有限职责公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 关业务法律解释过火往往作念出的创新 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 过火未来可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策画 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画并由上海证券交易所在交易时候内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行策画） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计 算） 申购款过火他财富的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 赐与变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、开通受限的新股及非公斥地行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让 或交易的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分 基金管理东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下统一客服热线：95105828                鼓励称号                    出资比例            广发证券股份有限公司                  54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融创新投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外财富管理有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司作事，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨做事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟时刻服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 计划磋商有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，上海鹏欣（集 团）有限公司副总裁，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂寥董事，博士，造就、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：寂寥董事，博士，造就，现任浙大城市学院法学院造就，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副造就、 法律系副主任、法学院副院长、法学院造就，宁波大学法学院造就。      姚海鑫先生：寂寥董事，博士，造就，现任辽宁大学新华海外商学院造就，兼任东软医疗 股份有限公司寂寥董事，辽宁金融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学 院副院长、工商管理硕士（MBA）造就中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽 宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时刻部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时刻部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外财富管理有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司作事，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元老本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团 市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易 方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保财富管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构贯通部副总司理、计划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外财富管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司作事，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金管理有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司作事。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，政策与创新业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生空洞中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要奢侈交易型 绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石油开 发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证稀 有金属主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证 全指可选奢侈交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中 证全指可选奢侈交易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日 起任职)、广发上海金交易型绽开式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广 发上海金交易型绽开式证券投资基金联合基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中 证工程机械主题交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广 发中证独特金属主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金 司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管 理有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交易型绽开式指数 证券投资基金联合基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 发国证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金联合基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管理东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伴产投资副总监曾刚先生、混结伴产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管理部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 的联系端正，建立健全里面附近轨制，采取灵验措施，严防违反现行灵验的联系法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会联系端正的行径发生。                      《基金法》及联系法律法则，建立健全的里面控 制轨制，采取灵验措施，严防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会辞让的其他行径。 法则及行业表率，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪策动；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）故意损伤基金份额握有东谈主或其他基金研究机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、禁绝、碎裂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、滥用权力；   （7）违反现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏在 任职时间明察的联系证券、基金的交易隐痛，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息；   （8）违反证券交易步地业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，扰乱市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中故意含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的行径。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄漏 在职职时间明察的联系证券、基金的交易隐痛、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易过火他行动。   五、基金管理东谈主的里面附近轨制   基金管理东谈主的里面附近轨制包括里面附近大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面附近大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管理轨制的统治和 带领。里面附近大纲明确了里面附近主见和原则、里面附近组织体系、里面附近轨制体系、内 部附近环境、里面附近措施等。基本管理轨制包括风险附近轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估窥探轨制、集合交易轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、作事要求、业务经过等的具体说明。   根据基金管理业务的特质，公司竖立次序递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寥于其他部门和业务行动，对里面附近轨制的实行 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                           第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    竖立时候：1991 年 4 月 9 日    批准竖立机关：中国东谈主民银行总行    批准竖立文号：银复[1990]497 号文    基金托管经验批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号）    组织时势：股份有限公司（上市）    注册老本：902938.484 万东谈主民币    研究电话：025-83388233    研究东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限职责公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司继承合并信泰 证券有限职责公司。2010 年 2 月，公司得手在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港 联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交易。华泰证 券是一家国内最初的大型空洞证券集团，具有巨大的客户基础、最初的互联网平台和敏捷协 同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机诱惑的容貌，为个 东谈主和机构客户提供全场所的证券及金融服务，并尽力于成为兼具原土上风和全球视线的一流 空洞金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，   华泰证券财富托管部充分阐扬行为新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占比 跨越 90%，专科散播合理，是一支敦厚勤劳，开拓创新的财富托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经验，可为各样 公开召募资金竖立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券恒久坚握稳健的策动理念，严格 管理、审慎策动、表率运作，注重风险管理，保握高超的老本结构，严格顺从国度联系基金 托管业务的法律法则、行业监管规章和公司联系管理端正，表率运作、严格管理，确保基金 托管业务的稳健运行。   华泰证券财富托管部领有寂寥的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业 务管理轨制。保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的真实、准确、竣工、实时走漏，为 基金份额握有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额握有东谈主的正当权益。   二、托管业务的里面附近轨制   顺从国度联系托管业务的法律法则、行业监管法律解释和公司联系管理端正，秉握稳健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经过等方面进一步完善风险附近措施， 防御和化解风险，保证托管财富的安全竣工；保重基金份额握有东谈主的权益；保障财富托管业 务安全、灵验、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总裁 室及风险附近委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体主见、基本政策、风险评估申报进 行审议并提议成见；对需董事会审议的首要决策的风险和首要风险的科罚决策进行评估并提 出成见。总裁室是风险管理的最高实行机构，根据董事会的授权和批准，诱惑公司策动目 标，具体负责实施风险管理作事，并下设风险附近委员会。公司设首席风险官，负责全面风 险管理作事。在主要业务部门都竖立了一线的风险附近组织，各级组织和东谈主员需在授权范围 内履行风险管理的职责，单干露馅，强调相互合作。公司指定风险管理部履行风险管理职 责，监测、评估、申报公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合规法律部是 华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司策动管理行动和职工执业行径进行合规 管理，以及管理公司的法律事务作事。寻查部负责对公司各级部门的风险管理、里面附近及 策动管理绩效进行寂寥、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干合作，各有 侧重，共同阐扬事前识别与防御、事中监测与附近、过后监督与评价三谈防地功能。财富托 管部通过竖立里面合规岗亭、内控查验机制、申报机制等容貌，已毕对各样风险的全面灵验 管理，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券财富托管业务具备了系统、完善的里面附近轨制体系，建立了业务管理轨制、 里面附近轨制、业务操作经过，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管理等各方面，狡饰了财富托管业务开展的各个蹙迫法子，大概灵验带领业务正常运 转、稳健发展。   主要风险附近措施：（1）通过严格的业务进攻轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系统保障 客户资金安全、安防附近等措施灵验附近财富安全风险；（2）通过监督管理机制、建立并完 善投资监督系统、投资监督管理实施决策、中枢业务数据向公司风控部门绽开、透明化运作 等措施灵验附近投资监督风险；（3）通过里面管理附近轨制、多维度对账机制、复核监督机 制、系统故障济急处理机制和横祸备份机制等措施灵验防御资金计帐风险；（4）通过明确指 令处理研究要素机制、严格资金划付管理经过、划款指示审核机制、监控资金变动机制、东谈主 工备份划款容貌、实时沟通反馈机制等措施灵验防御资金交收风险；（5）通过公约约定估值 方法、信息传递法子及差错处理机制、寂寥管帐核算机制、建立对账机制、管帐尊府管理调 阅机制、差错及济急处理机制等措施灵验防御财富净值估算罅隙风险；（6）通过信息走漏和 守秘轨制、公约约定信息走漏的内容和法子、原始账簿数据分析和网络机制、信息批露授权 机制等措施灵验防御信息走漏风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》、《基金合同》、《托管公约》和研究法律法则的端正对基金投资范围、投资对象、辞让 投资行径，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理东谈主投资开通受 限证券，采取入款银行进行监督。对基金财富净值策画、各样基金份额的基金份额（参考） 净值策画、应收资金到账、基金管理东谈主酬谢的计提和支付、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、研究信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法则、《基 金合同》和《托管公约》的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等容貌通知基金管理东谈主限期 纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后应 鄙人一作事日前实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法子如故收效的指示违反法律、行政法则和其他有 关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。                     第五部分 研究服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在上海证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东谈主可根据联系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵从各销售机构 业务法律解释与操作经过。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘智   研究东谈主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊往常合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 研究东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                      第六部分 基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理端正》、基金 合同过火他联系端正召募本基金，并于 2022 年 4 月 29 日经中国证监会证监许可【2022】   本基金为交易型绽开式，基金存续期为不如期。   本基金自 2022 年 9 月 19 日至 2022 年 10 月 14 日进行发售。本基金召募对象为合乎法 律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分 基金合同的收效   一、   基金合同的收效   本基金基金合同已于 2022 年 10 月 19 日收效，自该日起，本基金管理东谈主端庄脱手管理 本基金。   二、   基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富规模   《基金合同》收效后，连合 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申报中赐与走漏；连合 60 个作事日 出现上述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会申报并提议科罚决策，如 握续运作、诊疗运作容貌、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。               第八部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的前提下，按 照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时候   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系端正公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 诊疗，但诊疗后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基金 份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未来本基金 增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一齐份额类别进行折算，也可根 据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                    第九部分 基金份额的上市交易      一、   基金份额上市      基金合同收效后，具备下列条件，基金管理东谈主经进取海证券交易所肯求，本基金自2022 年10月31日起在上海证券交易所上市交易（基金代码：560680；场内简称：龙头奢侈；扩位 简称：奢侈ETF龙头）：      二、   基金份额的上市交易      本基金在上海证券交易所的上市交易需奉命《上海证券交易所交易法律解释》、《上海证券交 易所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施细目》等有 关端正。      三、   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拆开基金的上市 交易：      若本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拆开上市的，本基金可由交易型绽开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。      若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着保重 基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行适当的法子后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数行为标的指数。具体情况见基金管理东谈主届时公告。      四、   基金份额参考净值（IOPV）的策画与公告      基金管理东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托付中证指数有限公司 在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策画基金份额参考净 值（IOPV），并由上海证券交易所在交易时候内对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金 份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与最新成交价相 乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额 整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊疗。   五、   其他 请在包括境酬酢易所在内的其他交易步地上市交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 基金管理东谈主不错在履行适当的法子后增多相应功能。 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应赐与 修改，此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会，在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分 基金份额的申购与赎回   一、   申购与赎回的步地   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回 代理券商提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。 在研究条件许可的前提下，基金管理东谈主可增多或诊疗申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网 站公示。   二、   申购与赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的正常交易时候；但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中端正。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   三、   申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施 细目》的端正。如上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述法律解释并 适用于本基金的，则按照新的法律解释实行，并在招募说明书中进行更新。 权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、   申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的法子，在绽开日的具体业务办理 时候内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有饱胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合乎要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得手。申购、赎回的 阐发以登记结算机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算 有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方相 关公约的联系端正。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购基金份额与上海 证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。    投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与上 海证券交易所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 管理东谈主和基金托管东谈主。    若是登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据《上海 证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施细目》、《中国证券登记结算有限职责公司对于交 易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》和参与各方研究公约的联系端正进 行处理。    基金管理东谈主、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的法子以及清 算交收和登记的办理时候、容貌、处理法律解释等进行诊疗，并在脱手实施前依照《信息走漏办 法》的联系端正在端正媒介上公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或 基金财富的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金管理东谈主有权相通申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金财富遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金财富要求该投资者进行抵偿。    五、   申购与赎回的数额限制 单元为 1，500，000 份。 当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体端正请参见研究公告。 例限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、   申购和赎回的对价、用渡过火用途 对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。经履行适当法子，不错适当蔓延策画或走漏， 并报中国证监会备案。 公告。 佣金。   未来，若市集情况发生变化，或研究业务法律解释发生变化，基金管理东谈主不错在不违反研究 法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单策画和公告时候进行诊疗并提前公告。   七、   申购、赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日 预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他研究内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞让现款替代（标记为“辞让”）、不错现款替代（标记为 “允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退补”）。   辞让现款替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款行为一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 行为替代。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。现在仅适用于中证主要奢侈指数中的上海证券交易所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。若是上海证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知端正的参考价钱为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券归附交易后买入，而现实买入价钱加上 研究交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金 购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法子   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券现实购入成本加上按照 N+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交易所第 20 个交易日）时间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更始等发生的权益变动，则 进行相应诊疗。   N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交易所第 21 个交易日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，研究款项的 计帐交收将于而后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为灵验附近基金的追踪偏离度和追踪纰谬，基金管理东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的策画 公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%   现款替代比例（%）?   i ?1                       申购基金份额 ? 参考基金份额净值   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知端正的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，若是上海证券交易所参考基金份额净 值策画容貌发生变化，以上海证券交易所通知端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗将被剔除，或基金管理东谈主出 于保护握有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。   固定替代金额的策画方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。 其中，诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的诊疗后 开盘参考价确定。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证主要奢侈指数深圳证券交易所上市 的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的策画公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价 比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价 比例）。   ③替代金额的处理法子   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于申购时使用退补现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上研究交易用度后与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定申 购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券 的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于赎回时使用退补现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除研究交易用度后与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金管理东谈主在申购、赎回清单中预先确定赎 回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券 的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分 证券的现实收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回场所同样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上交所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券交易所连合竞价时间，根据收到的上海证券 交易所申购赎回阐发记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券交易所申报被替代证券 的交易指示。   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候次序，以替代金额与被替代证券的轮番现实购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时候次序，以替代金额与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价钱扣除交易费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 N+2 日收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易用度） 加上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价策画的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交易所第 20 个交易日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   N+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券交易所第 21 个交易日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给研究申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 研究款项的计帐交收将于而后 3 个作事日内完成。      预估现款部分是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主策画的现款数额。      预估现款部分的策画公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与该证券诊疗 后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份股 的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、 为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其策画公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单 中辞让现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的时势进行修改。   申购、赎回清单的时势例如如下： 基本信息 最新公告日历                XXXXXXXX 基金称号                  广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金 基金管理公司称号              广发基金管理有限公司 一级市集基金代码              XXX T-1 日信息内容  现款差额（单元：元）                        XXX  最小申购赎回单元财富净值（单元：元）                XXX  基金份额净值（单元：元）                      XXX T 日信息内容  最小申购赎回单元的预估现款部分（单                 XXX  位：元）  现款替代比例上限                          XXX  申购上限                              XXX  赎回上限                              XXX  是否需要公布 IOPV                       是  最小申购赎回单元（单元：份）                    XXX  申购、赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许 成份股信息内容 成份股代   成份股名    股票数     现款替代      申购现款替代   赎回现款替代   固定替代金额（单元： 码      称       量       标记        溢价比例     折价比例     东谈主民币元） XXXX   XXXX    XXXX    XXXX      XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX    XXXX    XXXX      XXX      XXX      XXX XXXX   XXXX    XXXX    XXXX      XXX      XXX      XXX 注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。   八、   拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 当日基金财富净值。 编制罅隙或 IOPV 策画罅隙。 者指数编制单元、研究证券交易所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 畸形情况指基金管理东谈主无法料念念并不可附近的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通 讯故障、电力故障、数据罅隙等。 阐发得手，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购肯求将被 拒却。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停接 受投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时， 基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、   暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求： 肯求。 时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当采 取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 当日基金财富净值。 者指数编制单元、研究证券交易所等因畸形情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 畸形情况指基金管理东谈主无法料念念并不可附近的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通 讯故障、电力故障、数据罅隙等。 肯求被阐发得手，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中端正的赎回份额上限时，该 笔赎回肯求将被拒却。 编制罅隙或 IOPV 策画罅隙。 接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不行出售或评估基金财富。   发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、   其他申购赎回容貌 偏离度和追踪纰谬最小化，领受绽开式运作容貌的基金。若是本基金推出联合基金，在本基 金上市之前，联合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管理东谈主有权制定麇集申购相 关的具体业务法律解释。 回容貌脱手实行前赐与公告。 情况下，诊疗基金申购赎回容貌或申购赎回对价组成，并提前公告。 公约。 体办理容貌等研究事项届时将另行公告。   十一、 若上海证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型绽开式证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容貌，本基金管理东谈主有权诊疗本 基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回容貌，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入 新的申购、赎回容貌，届时将发布公告赐与走漏并在本基金基金合同、招募说明书过火更新 中赐与更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。   十二、 基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管理东谈主可法律法则允许范围内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益的前提 下，根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊疗并根据研究法律法则端正进行信息 走漏。                   第十一部分        基金的投资      一、   投资主见      细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化。在正常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化 追踪纰谬不跨越 2%。      二、   投资范围      本基金主要投资于标的指数（即中证主要奢侈指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他照章上市 的股票、存托凭证）、债券、股指期货、财富支握证券、银行入款、同行存单、债券回购、 货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的研究规 定。      本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，股指期货过火他金融器具的投资比 例依照法律法则或监管机构的端正实行。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵从届时灵验的法律法则和研究端正。      三、   投资理念      本基金遵从指数化投资理念，在灵验分散风险的基础上以较低的成本取得标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。      四、   投资策略      本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的诊疗。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票财富投资组合，但 在标的指数成份股发生诊疗、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同法子整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更细巧的追踪标的指 数。本基金将根据市集情况，诱惑教学判断，空洞筹商研究性、估值、流动性等因素挑选标 的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小跟 踪纰谬。   在正常情况下，本基金力求附近投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪纰谬不跨越 2%。   本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，诱惑对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采取和配置。债券 投资的主要目的是保证基金财富的流动性，灵验利用基金财富。   本基金可投资财富支握证券。本基金将重心对市集利率、刊行要求、支握财富的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响财富支握证券价值的因素进行分析， 并辅助领受数目化订价模子，评估财富支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力求提高投资恶果、 镌汰交易成本、缩小追踪纰谬，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。   在加强风险防御并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   未来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不调动投资主见的前 提下，遵从法律法则的端正，相应诊疗或更新投资策略，并在履行适当法子后在招募说明书 更新中公告。   五、   投资组合管理   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合诊疗。   （1）确定主见组合：基金管理东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合诊疗：基金司理在端正的时候内，领受适当的方法和措施对组合进行诊疗， 直至达到细巧追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息 以及成份股公司其他首要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌 等，分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合诊疗分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的诊疗等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析现实组合与主见组合 的相反过火原因，并对拟诊疗的成份股进行流动性分析。   （5）组合诊疗：找出将现实组合诊疗为主见组合的最优决策，确定组合交易计划；如 发生标的指数成份股诊疗、成份股公司发生并购重组等首要事项，基金司理召集会议，决定 基金的操作策略；诊疗组合，达到主见组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基 础，筹商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发达、追踪纰谬等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪纰谬情况，找出未能灵验附近较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制法律解释及诊疗公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股诊疗收效前，分析并制定投资组合诊疗策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪纰谬。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末分析当月的投资操作、组合气象和追踪纰谬等情况，重心分析基金的追踪 纰谬和追踪偏离度的产生原因、现款附近情况、标的指数成份股诊疗前后的操作以及成份股 未来可能发生的变化等。   在正常市集情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.2%，年化追踪纰谬不超 过 2%。当追踪偏离度和年化追踪纰谬跨越上述主见范围时，基金管理东谈主将通过归因分析模 型找出追踪纰谬的来源，并采取合理措施幸免追踪偏离度和追踪纰谬进一步扩大。   六、   投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易，还须顺从以下限制：   在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在 任何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；本基金所 握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差策画）应当合乎基金合同对于 股票投资比例的联系约定；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得跨越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金握有的合并（指合并信用级别）财富支握证券的比例，不得跨越该财富支 握证券规模的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富支握证券，不得 跨越其各样财富支握证券共计规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有 财富支握证券时间，若是其信用等第下降、不再合乎投资范例，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值的   （11）基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券财富不得跨越 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限财富； 参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均策画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并策画；   （15）法律法则及中国证监会端正的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公 司合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内 进行诊疗。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不合乎第（12）项端正的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、现实附近东谈主或者 与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，防御 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。研究交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 求，本基金可不受研究限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞让行径端正或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一 致，在履行适当法子后，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门端正平直对基金合同进行变 更，无谓基金份额握有东谈主大会审议。   七、   标的指数和功绩比拟基准   本基金标的指数为中证主要奢侈指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收益率。   中证主要奢侈指数将样本空间（中证 800 指数）证券按中证行业一级分类方法分类，将 干预该一级行业的一齐证券行为相应中证 800 行业指数的样本，以反馈主要奢侈行业上市公 司证券的举座发达。   未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日内向中国证监会申报并提议科罚决策，如更换基金标的指数、诊疗运 作容貌，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金投 资运作。   八、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   九、    基金管理东谈主代表基金期骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   十、    基金投资组合申报   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本申报所载尊府不存在子虚纪录、误导性讲演 或首要遗漏，并对本申报内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 6 月 6 日复核了本申报 中的财务主见、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性陈 述或者首要遗漏。      本投资组合申报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本申报中所列财务数据未经审计。                                        占基金总财富的比例  序号           名目      金额（元）                                           （％）          其中：往常股        51，223，998.37             98.97               存托凭证                 -                 -          其中：债券                     -                 -          财富支握证券                    -                 -          其中：买断式回购          的买入返售金融资                  -                 -          产          银行入款和结算备          付金共计      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款估值增 值。   (1)申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金财富净 代码        行业类别             公允价值（元）                                              值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                   8，372，619.00      16.22                                          -          -  B 采矿业  C 制造业                       42，851，379.37      83.03  D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -          -  E 建筑业                                   -          -  F 批发和零卖业                                -          -  G 交通运载、仓储和邮政业                           -          -  H 住宿和餐饮业                                -          -  I 信息传输、软件和信息时刻服务业                       -          -  J 金融业                                   -          -  K 房地产业                                  -          -  L 租借和商务服务业                              -          -  M 科学研究和时刻服务业                            -          -  N 水利、环境和全球设施管理业                         -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                         -          -  P 造就                                    -          -  Q 卫生和社会作事                               -          -  R 文化、体育和文娱业                             -          -  S 空洞                                    -          -      共计                      51，223，998.37      99.25 (2)申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本申报期末未握有通过港股通投资的股票。                                                    占基金财富 序号   股票代码     股票称号   数目(股)         公允价值（元）         净值比例                                                     (％) 本基金本申报期末未握有债券。 本基金本申报期末未握有债券。 本基金本申报期末未握有财富支握证券。      本基金本申报期末未握有贵金属。      本基金本申报期末未握有权证。      （1）本基金本申报期末未握有股指期货。      （2）本基金本申报期内未进行股指期货交易。      （1）本基金本申报期末未握有国债期货。      （2）本基金本申报期内未进行国债期货交易。      (1)申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜访，申报编制 日前一年内未受到公开攻讦、处罚。      (2) 本申报期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同端正的备选股票库的情 形。      (3) 其他财富组成       序号          称号           金额（元） (4) 申报期末握有的处于转股期的可诊疗债券明细 本基金本申报期末未握有处于转股期的可诊疗债券。 (5) 申报期末前十名股票中存在开通受限情况的说明 本基金本申报期末前十名股票中不存在开通受限情况。                          第十二部分         基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财富，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来发达。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据 限制 2024 年 3 月 31 日。                                            功绩比拟                         净值增长     功绩比拟               净值增长                         基准收益        阶段               率范例差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率范例差                          ②        率③                                             ④               -18.21%    1.07%   -19.22%    1.09%    1.01%   -0.02%   自基金合   同收效起         -5.69%    1.20%   -15.91%    1.26%   10.22%   -0.06%   于今 益率变动的比拟            广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金           累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图              (2022 年 10 月 19 日至 2024 年 3 月 31 日)   注：本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，建仓期收尾时各项财富配置比例合乎基金 合同联系端正。                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。   四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十四部分        基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交易步地的交易日以及国度法律法则端正需要对外 走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富 及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定研究金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、监 管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且大概获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行真实反馈公允价值的， 应付报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中筹商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制 是针对财富握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征筹商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量握有研究财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据 和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得研究财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的可诊疗债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的财富支握证券，领受估值时刻确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公 允价值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在显著相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。 关端正进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及研究法 律法则的端正或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律法则，基金财富净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金财富净值的策画 结果对外赐与公布。   五、估值法子 策画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日策画基金财富净值及基金份额净值，并按端正走漏。 端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罅隙时，视为基金份额净 值罅隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于 该估值罅隙遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职责方承担；由于估值罅隙职责方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值罅隙职责方如故积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值罅隙职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正。   （2）估值罅隙的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值罅隙的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙责 任方仍应付估值罅隙负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得欠妥 得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加 上如故取得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值罅隙职责方。      （4）估值罅隙诊疗领受尽量归附至假定未发生估值罅隙的正确情形的容貌。      估值罅隙被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：      （1）查明估值罅隙发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因确定估 值罅隙的职责方；      （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；      （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的职责方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值罅隙的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值策画出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施严防损失进一步扩大。      （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、暂停估值的情形 时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；      八、基金净值的阐发      用于基金信息走漏的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日交易收尾后策画当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 财富估值罅隙处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现罅隙的， 由此形成的基金财富估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或摒弃由此形成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的 孰低数。   三、 收益分派原则 基金管理东谈主可进行收益分派； 行收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动升天为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在合乎基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利的影响下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行诊疗，并依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介公告，而不需召开 基金份额握有东谈主大会。   四、 基金收益分派数额果真定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行策画）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行策画）。   限制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跨越 1%时，基金管理东谈主 不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派容貌等内容。   六、 收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的联系端正在端正媒介公告。   七、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分   基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提范例和支付容貌   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月初向基金 托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后从基金财 产中一次性支付或支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日 内支付或支取。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月初向基金 托管东谈主发送基金管理费、基金托管费划款指示，基金托管东谈主于收到指示当日复核后从基金财 产中一次性支付或支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付或支取的， 顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形摒弃之日起 2 个作事日 内支付或支取。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法则及相应公约端正，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。      本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的端正。                第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系端正编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介公告。               第十八部分    基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、                    《运作办法》、                          《信息走漏办法》、                                  《基金合同》及 其他联系端正。研究法律法则对信息走漏的容貌、登载媒介、报备容貌等端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份 额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。  本基金基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予走漏的基金信息通过 合乎中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称端正报刊）及《信息走漏办法》端正的互 联网网站（以下简称端正网站）等媒介走漏，并保证投资者大概按照基金合同约定的时候和 容貌查阅或者复制公开走漏的信息尊府。  端正网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站。端正网 站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主 大会召开的法律解释及具体法子，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、                        《基金合同》和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于端正媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效公 告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在 端正网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 对价的策画容貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金脱手申购、赎回公告  基金管理东谈主应与申购脱手日、赎回脱手日前在端正媒介和基金管理东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过网站以过火 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个作事日将基金份额折算日公告登载于 端正报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于端正报刊及网站上。  （九）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登 载在端正报刊上。  （十）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正文 登载于端正网站上，将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度申报的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报正 文登载在端正网站上，将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年 度申报。  如申报期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披 露该投资东谈主的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的私有 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组结伴产情况过火流动性风险分 析等。  （十一）临时申报  本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （十二）澄澈公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集娴雅传的音尘可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，研究信 息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将联系情况立即申报中国证监会、 基金上市交易的证券交易所。  （十三）计帐申报  基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申报。 计帐申报应当经过合乎《证券法》端正的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书。计帐组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。  （十四）基金份额握有东谈主大会决议  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十五）中国证监会端正的其他信息。  若本基金投资股指期货、财富支握证券、参与转融通证券出借及融资融券业务，基金管理 东谈主将按研究法律法则要求进行走漏。   六、信息走漏事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员 负责管理信息走漏事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并 建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及研究从业东谈主员不得泄露未公 开走漏的基金信息。  基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息走漏内容与 时势准则等法则的端正。  基金托管东谈主应当按照研究法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金如期申报、更新的招募说明书、基金居品资 料概要、基金计帐申报等公开走漏的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐发。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采取一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证研究报送信 息的真实、准确、竣工、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于端正媒介和基金上市交易的证券交易所网站走漏信 息，何况在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法 规要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、 不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主缓助信息走漏服务的质料。具体要 求应当合乎中国证监会及自律法律解释的研究端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度 不得从基金财产中列支。  为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法则端正将信息 置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司策动风险。上市公司的策动好坏受多种因素影响，如管聪慧力、财务气象、 市集出息、行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不行完全藏匿。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时势来分派，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统建立欠妥形成操作作假或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督查验过程中， 由于决策作假而给基金财富形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交易操作作假等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时刻风险：是指公司管理信息系统建立欠妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不顺从职业操守，发生作歹、违游记径而可能导致的损失。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者基金投资违反法则及基金 合同联系端正的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金财富以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过火管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，属目了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估   本基金投资标的为具有高超流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证主要奢侈 指数）的成份股、备选成份股，经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额， 该指数具有充足的流动性可得志本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据市集 情况诱惑教学判断，空洞筹商研究性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备 选成份股进行替代，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪纰谬。因此，本基金拟 投资市集、行业及财富的流动性高超。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行附近诊疗，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 属目了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法子。   ②减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，属目了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情形”， 属目了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集精深 法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配老练。 同期，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的相反，对 合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配老练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   标的指数并不行完全代表悉数中证主要奢侈指数成份股上市公司的举座市集发达。标的 指数成份股的平均申报率与悉数中证主要奢侈指数成份股上市公司的举座的平均申报率可能 存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、投资者热诚 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险 离度与追踪纰谬。 使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪纰谬。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。 段、买入卖出的时机采取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖空、对冲机制过火他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制罅隙等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会调动，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 握一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价附近在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 策画罅隙的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 策画基金份额参考净值（IOPV），并将策画结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所对 外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在相反，IOPV 策画可能出现罅隙，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者 自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 拆开上市，导致基金份额不行持续进行二级市集交易的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收走嘴，将导致投资者不行实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （10）退补现款替代容貌的风险   本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”容貌，该容貌不同于现有其他现款替代 容貌，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的 折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替代”证券的权重增多，该容貌带来的不确 定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的实行恶果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的策画以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时刻系统、通讯连接或 其他原因导致基金管理东谈主无法遵从“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （12）套利风险   鉴于证券市集的交易机制和时刻抑制，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也 不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （13）申购赎回清单差错风险   若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进即将 受影响。   （14）申购赎回清单标记建立风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建立时，将充分筹商由此激励的市集套 利等行径对基金握有东谈主可能形成的利益损伤。但基金管理东谈主不行保证顶点情况下申购赎回清 单标记建立的完全合感性。   （15）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补浮动升天为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制诊疗可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及 其他代理机构。   （17）本基金投资特定品种的私有风险 称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；②合约 品种相反形成的风险。合约品种相反形成的风险，是指访佛的合约品种，在同样因素的影响 下，价钱变动不同。发达为两种情况：价钱变动的场所违抗或价钱变动的幅度不同。访佛合 约品种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。 私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的研究风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将濒临存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证握有 东谈主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动抑制存托凭证 握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （18）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交易敌手方走嘴、业务法律解释诊疗、 信息时刻不行正常运行等风险。   （19）追踪纰谬附近未达约定主见的风险   本基金力求将年化追踪纰谬附近在 2%以内，但因标的指数编制法律解释诊疗或其他因素可能 导致追踪纰谬跨越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （20）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定容貌进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购、赎回清单的内容与时势”研究约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪 偏离度和追踪纰谬。 取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额 上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （21）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显著负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策法子后实时对研究成份股进行诊疗。存在因基金管理东谈主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊疗研究成份股或者过早诊疗研究 成份股，进而增大本基金的追踪纰谬，甚而不拔除给基金财富带来损失的风险。   （22）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，未来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会申报并提议科罚决策，如更换基金标的指数、诊疗运作容貌，与其他基金 合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、诊疗运作容貌，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与研究市集发达有在差 异，影响投资收益。   （23）证券公司交易和结算模式的风险   本基金场内投资领受证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分 将通过基金管理东谈主采纳的证券经纪机构进行场内交易，并由采纳的证券经纪机构行为结算参 与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的信息系统 风险、操作风险、交易指示传输和资金使用恶果镌汰的风险、无法完成当日估值的风险、交 易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因时刻因素而产生的风险，如策画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）交往、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明         第二十部分   基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法律 成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容提要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、诊疗、 非交易过户和收益分派等业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动容貌管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正策画并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，履行信息走漏及申报义务；   （12）保守基金交易隐痛，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他研究尊府不少 于法律法则端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》端正的时候和容貌，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不行收效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全撑握基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据研究市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备饱胀的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所 托管的不同的基金分别建立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐痛，除《基金法》、                     《基金合同》过火他联系端正另有端正外，在基 金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主策画的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金管理东谈主有未实行《基 金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他研究尊府不少于法律法则端正 的最低期限；   （12）按端正制作研究账册并与基金管理东谈主查对；   （13）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系端正，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （15）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （19）按端正监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （20）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他联系端正，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。               《运作办法》过火他联系端正，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：      （1）细腻阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》 所端正的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》拆开的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法律解释      基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金的基金份额握有东谈主大会不竖立日常机构。      未来，若本基金推出本基金的联合基金，则：      鉴于本基金和本基金的联合基金（以下简称“联合基金”）的研究性，联合基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的联合基金的份额平直参加或者委用代表参加本基金的基金份额握有 东谈主大会表决。在策画参会份额和计票时，联合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联合基金握有本基金份 额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，策画结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      联合基金的基金管理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额握有东谈主以本 基金的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特定基金份额握有东谈主的托付 以特定的联合基金基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。      联合基金的基金管理东谈主代表特定的联合基金基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额 握有东谈主大会的，须先奉命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额握有东谈主大会，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由联合基金的 基金管理东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作容貌；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢范例，但根据法律法则的要求诊疗该等酬谢标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拆开上市的情形 除外；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有 东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费容貌；   （3）因相应的法律法则、上海证券交易所或者登记结算机构的研究业务法律解释发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、研究证券交易所和登记结算机构在法律法则、基金合同端正的范围内 诊疗联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的法律解释；   （6）标的指数改名；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）在不违反法律法则的情况下，诊疗基金的申购赎回容貌及申购对价、赎回对价组成；   （9）在不违反法律法则的情况下，诊疗基金份额净值、申购赎回清单的策画和公告的时 间或频率；   （10）本基金的联合基金采取特殊申购或其他容貌参与本基金的申购赎回；   （11）基金开通场外申购、赎回等研究业务；   （12）召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊疗基金份额类别建立、在其他证券交易所上市、开通跨系统转托管 等业务；   （13）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集容貌 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得碎裂、干 扰；      （三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知容貌 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决容貌；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯容貌、托付的公证机关过火研究容貌和研究东谈主、书面表 决成见寄交的截止时候和收取容貌。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见 的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的容貌   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会容貌、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他 容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份 额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明合乎法律法则、                         《基金合同》和会议通知的端正，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面容貌进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连合公布研究提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的容貌收取基金份额 握有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影 响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明合乎法律法则、                              《基金合同》和会议通知 的端正，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项端正比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。 容貌召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、网络、电话、短信或其他容貌进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 下，授权容貌不错领受书面、网络、电话、短信或其他容貌，具体容貌在会议通知中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，起原由大会主握东谈主按照下列第七条文定法子确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和联 系容貌等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以很是决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的容貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作容貌、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。      基金份额握有东谈主大会采取记名容貌进行投票表决。      采取通讯容貌进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字听说明，不然提交合乎会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通知端正的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以一 次为限。再行清点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通讯开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受通讯容貌进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行收效的基金份额握有东谈主大会的决议。 收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有抑制 力。      （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金合同消除和拆开的事由、法子以及基金财产的计帐容貌      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 接的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券研究业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法律 成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报不断帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地 点为广州，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有抑制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚笃、勤劳、尽责地履行基金 合同端正的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的容貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                 第二十二部分 基金托管公约的内容提要   一、 托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：广发基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主: 葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关：中国证券监督管理委员会   批准竖立文号：证监基金字[2003]91 号   组织时势：有限职责公司   注册老本：14，097.8 万元东谈主民币   策动范围：基金召募、基金销售、财富管理、中国证监会许可的其他业务   存续时间：握续策动   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：902938.484 万元东谈主民币   存续时间：握续策动   策动范围：许可名目：证券业务；证券投资磋商；公募证券投资基金销售；证券投资基 金托管（照章须经批准的名目，经研究部门批准后方可开展策动行动，具体策动名目以审批 结果为准）一般名目：证券公司为期货公司提供中间先容业务（除照章须经批准的名目外， 凭营业派司照章自主开展策动行动）。      二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采取范例的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用研究时刻系统，对基金实 际投资是否合乎《基金合同》对于证券采取范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的指数（即中证主要奢侈指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他照章上市 的股票、存托凭证）、债券、股指期货、财富支握证券、银行入款、同行存单、债券回购、 货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的研究规 定。      本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，股指期货过火他金融器具的投资比 例依照法律法则或监管机构的端正实行。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵从届时灵验的法律法则和研究端正。      （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：      基金的投资组合应遵从以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资 产净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%；      （2）本基金参与股指期货交易，还须顺从以下限制：      在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的 10%；在 任何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金财富净值的 20%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；本基金所 握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差策画）应当合乎基金合同对于 股票投资比例的联系约定；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得跨越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不合乎 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金握有的合并（指合并信用级别）财富支握证券的比例，不得跨越该财富支 握证券规模的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样财富支握证券，不得 跨越其各样财富支握证券共计规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证券。基金握有 财富支握证券时间，若是其信用等第下降、不再合乎投资范例，应在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值的   （11）基金总财富不得跨越基金净财富的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券财富不得跨越 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限财富； 参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金财富 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均策画；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股 票实行，与 境内上市交易的股票合并策画；   （15）法律法则及中国证监会端正的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）、（13）项端正的情形外，因证券或期货市集波动、上市公 司合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内 进行诊疗。因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不合乎第（12）项端正的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受研究限制或以变更以后的端正为准。   本基金在脱手证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券公司三方一同就证券交易、计帐、 估值、研究交易的资金交收等事宜另行签署《经纪操作公约》，保障本基金财产的安全。   为保重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞让的其他行动。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当法子后，本基金可不受上述端正的限制。 或者与其有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有东谈主利益优先的原 则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。研究 交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。首要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究 限制。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对托管公约中端正 的基金投资辞让行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督容貌对基金管理东谈主基金投资辞让行 为进行监督。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、投资限制、辞让行径等作出 强制性诊疗的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实行；如法律法则或监管部门修 改或诊疗波及本基金的投资比例、组合限制、投资限制、辞让行径等，且该等诊疗或修改属 于非强制性的，则基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部门诊疗或 修改后的端正实行，而无需基金份额握有东谈主大会审议决定，但基金管理东谈主在实行法律法则或 监管部门诊疗或修改后的端正前，应向投资者履行信息走漏义务并向监管机关申报或备案或 变更注册。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业范例的银行间市集交易敌手的名 单，并如期和不如期地更新名单，基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主阐发当日收效。基金托管东谈主据此对基金管理东谈主参与银行间市集交易 时濒临的交易敌手资信风险进行监督。新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照公约进行结算。   基金管理东谈主有职责附近交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金 管理东谈主应当负责向研究职责东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 银行入款进行监督。基金管理东谈主应确定合乎条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金 托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎联系端正进行监督。对 于任何的如期入款投资，基金管理东谈主应和入款机构坚毅如期入款公约，约定两边的权利和义 务，如期入款公约行为划款指示附件。公约中必须有如下明确或访佛要求：“入款证实书不 得被质押或以任何容貌被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的悉数款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期入款 公约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书 后，基金托管东谈主撑握证实书本来。基金管理东谈主应该在合理的时候内进行如期入款的投资和支 取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产繁殖差（即本基金财产已计 提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金 托管东谈主两边协商科罚。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 开通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资开通受限证券，应预先根据中国证监会研究端正，明确基金投资开通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险附近轨制，防御流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从研究轨制、流动性风险处置预案以及 研究投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券（与上文流动性受限财富的界说 并不一致），不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等开通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的开通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结 算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的开通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责研究作事的 落实和融合，并确保基金托管东谈主大概正常查询。因基金管理东谈主原因产生的开通受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑握本基金财富的职责与损失，由基 金管理东谈主承担。   本基金投资开通受限证券，不得预支任何时势的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资开通受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金 流动性穷苦以及研究损失的应付科罚措施，以及联系畸形情况的处置。基金管理东谈主应在初度 投资开通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公斥地行股票研究流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险采取积极有 效的措施，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资开通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如 因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿职责的，基金管理东谈主应 抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 提交联系书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的联系尊府真实、准确、竣工。联系尊府如有 诊疗，基金管理东谈主应实时提供诊疗后的尊府。上述书面尊府包括但不限于（如有）：   （1）中国证监会批准刊行非公斥地行股票的批准文献。   （2）非公斥地行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。   （3）非公斥地行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司坚毅的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （1）本基金投资开通受限证券时的法律法则顺从情况。   （2）在基金投资开通受限证券管理作事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例限制的实行情况。   （4）信息走漏情况。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额（参考）净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、研究信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法 规、《基金合同》和托管公约的端正，应实时以电话、邮件提醒或书面教唆等容貌通知基金 管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面通知后应实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和托管协 议对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在端正时候内恢复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》 和托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法子如故收效的指示违反法律、行政法则 和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记径，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东谈主无朴直原理，拒却、阻 挠对方根据托管公约端正期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 策画的基金财富净值和基金份额（参考）净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、研究信 息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、托管公约过火他联系端正时，应实时以书面时势通知基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到通知后应实时查对并以书面时势给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、《基金合同》和托管协 议对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在规 定时候内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供 研究尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性。      （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应实时申报中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无朴直原理，拒却、碎裂 对方根据托管公约端正期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。      四、 基金财产撑握      （一）基金财产撑握的原则 可另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分派本基金的 任何财富（不包含托管财富开户银行扣收结算费和账户保重费等用度）。 与联系当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日上述财富莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主 应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不 承担任何职责。 产。      （二）基金召募时间及召募资金的验资 管理东谈主开立并管理。 握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户，同期在端正时候 内，礼聘合乎《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，验资申报需对发起 资金的握有东谈主过火握有份额进行专门说明。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师签章方为灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金 划入基金托管东谈主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户中。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和 使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （四）基金的银行入款账户的开立和管理   基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全撑握和日常监督核查的原则，入款银行 应尽量采取基金资金账户所在银行，基金托管东谈主应配合基金管理东谈主持理研究账户开立业务， 相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主撑握。   （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管理 证券账户，证券账户的握有东谈主称号应当合乎证券登记结算机构的联系端正。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 作由基金管理东谈主负责。 将资金账户的研究信息以两边招供的容貌实时通知基金托管东谈主。基金管理东谈主、证券经纪商应 协助基金托管东谈主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系，如因基金管理东谈主、证券经纪 商原因致使对应关系无法建立，基金托管东谈主不承担任何职责。 金管理东谈主为基金开立的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金管理东谈主所采取 的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责撑握证券资金 账户内存放的资金。 投资业务，波及研究账户的开立、使用的，若无研究端正，则基金托管东谈主、基金管理东谈主比照 上述对于账户开立、使用的端正实行。   （六）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成天下银行间债券市 场准入备案，基金托管东谈主应配合提供研究材料。根据银行间市集登记结算机构的联系端正， 基金托管东谈主协助基金管理东谈主以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。   （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边招供的容貌将账户信息通知另一方。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得浅薄 假借本基金的口头开立任何其他账户。   （八）非现款类财产的撑握   本基金投资形成的证券类财富，由研究法定登记或托管机构根据法律法则的端正实行第 三方撑握；证券交易结算资金由研究证券经纪商和存管银行撑握。对于在未经基金托管东谈主同 意的情况下基金管理东谈主自行变更证券经纪商或存管银行形成的损失，及因证券经纪商原因导 致证券交易结算资金无法正常转账支取形成的损失，基金托管东谈主不承担职责。   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑握 库，撑握凭证由基金托管东谈主握有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实灵验附近的财富不承担撑握职责。基金管理 东谈主对基金财产权利期骗依据的任何时势的变更，都必须提前或在变更当日通知基金托管东谈主， 并在变更后 5 个作事日内提交给基金托管东谈主。      （九）与基金财产联系的首要合同的撑握      与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主撑握。除托管公约另 有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方 式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同 的撑握期限不少于法律法则端正的最低期限。      对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。      五、 基金财富净值策画和管帐核算      （一）基金财富净值的策画、复核与完成的时候及法子      基金份额净值是指策画日基金财富净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份 额净值的策画保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财 产。 基金管理东谈主根据法律法则或《基金合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合 同》过火他法律、法则的端正。用于基金信息走漏的基金财富净值和基金份额净值由基金管 理东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易收尾后策画当日的基金资 产净值，以约定容貌发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后，将复核结果反 馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值按端正对外公布。      （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富 及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的财富支握证券，领受估值时刻确定公允价值； 活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。   （2）处于未上市时间或开通受限的有价证券应辩认如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定公 允价值。      （3）天下银行间市集交易的固定收益品种的估值 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价； 级市集利率不存在显著相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化的，领受最近交易日结算价估值。      （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。      （7）本基金参与转融通证券出借业务，按照研究法律法则和行业协会的研究端正进行 估值。      （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （9）研究法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及研究法 律法则的端正或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。      根据联系法律法则，基金财富净值策画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金财富净值的策画 结果对外赐与公布。      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的纰谬不行为 基金份额净值罅隙处理。      （2）由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据罅隙，或由于其 他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现罅隙的，由此形成的基金财富估值罅隙，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或摒弃由此形成的影响。   （三）估值罅隙的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值 罅隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的职责东谈主应当对由于该 估值罅隙遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据策画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙职责方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙职责方承担；由于估值罅隙职责 方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙职责方对平直损失承担 抵偿职责；若估值罅隙职责方如故积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值罅隙职责方应付更正的情况向联系当事东谈主进 行阐发，确保估值罅隙已得到更正。   （2）估值罅隙的职责方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值罅隙的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罅隙而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙 职责方仍应付估值罅隙负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是取得 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿 额加上如故取得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值罅隙职责方。   （4）估值罅隙诊疗领受尽量归附至假定未发生估值罅隙的正确情形的容貌。   （5）按法律法则端正的其他原则处理估值罅隙。   估值罅隙被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因确定 估值罅隙的职责方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罅隙的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策画出现罅隙时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采取合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；罅隙偏差达到或跨越基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告，并同期报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东谈主独赶紧建立、记录 和撑握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的策画和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务管帐 申报应当经过合乎《证券法》端正的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以国度联系端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核研究报表及申报。   （八）基金管理东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、 基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑握，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法则端正的最低期限。如不行妥善撑握，则 按研究法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将联系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将 所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务，法律 法则另有端正或有权机关另有要求的除外。   七、 适用法律与争议科罚容貌   因托管公约产生或与之研究的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合科罚，协商、联合不 能科罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲 裁，仲裁地点为广州，仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有抑制力，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。   托管公约受中国法律（不含港澳台立法）统辖统辖。   八、 基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法子   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。   （二）基金托管公约拆开出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。在基金财产计帐小组接收基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基 金合同和托管公约的端正持续履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东谈主、具有合乎《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐组统一接收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申报出具法 律成见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。基金 管理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   握有东谈主交易记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交易记录。   二、   投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务研究容貌   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅容貌   招募说明书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法则端正将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应走漏事项             公告事项                 走漏日历 对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-05-17 对于增多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-04-24 对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-04-24 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告教唆性公告 对于增多东北证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-04-12 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度申报提             示性公告 对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-03-29 对于增多山西证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-03-18 对于增多财达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-02-07 对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-31 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告教唆性公告 对于增多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公               告 对于增多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商              的公告 对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-11 对于增多华金证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-05 对于增多国海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-26 对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-11-16 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告教唆性公告 对于增多德邦证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-09-28 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期申报提     2023-08-30             示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告教唆性公告 对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-07-13 对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30              第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发中证主要奢侈交易型绽开式指数证券投资基金托管公约》 （四）法律成见书

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